上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì )、上海市發(fā)展和改革委員會(huì )、上海市經(jīng)濟和信息化委員會(huì )、上海市財政局四部門(mén)印發(fā)新修訂的《上海市研發(fā)與轉化功能型平臺管理辦法》?！掇k法》指出，面向本市集成電路、人工智能、生物醫藥、新材料、先進(jìn)制造等產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新發(fā)展需求，建成一批服務(wù)支撐能力強、運行機制新、具有較強產(chǎn)業(yè)影響力和區域輻射力的功能型平臺，形成對產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節研發(fā)與轉化過(guò)程的技術(shù)服務(wù)供給，增強重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和地區創(chuàng )新策源能力，支撐具有全球影響力的科技創(chuàng )新中心建設。

功能型平臺是以企業(yè)化運作為主要方式，以提供產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與轉化服務(wù)為主要功能，以培育和孵化創(chuàng )新企業(yè)、構建產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新生態(tài)為主要目標的非營(yíng)利新型研發(fā)機構。功能型平臺的建設運行遵循政府主導、市區聯(lián)動(dòng)、多方參與、市場(chǎng)化運作原則，注重引導產(chǎn)學(xué)研各方參與投入，實(shí)行靈活開(kāi)放的管理運行機制。

功能型平臺財政資助資金分為建設資金和運行資金，均由市、區兩級政府共同安排。已建平臺的市級建設資金在市戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項資金中統籌安排，按照專(zhuān)項資金管理辦法進(jìn)行管理。對新建平臺的市級財政支持以運行經(jīng)費為主。所在區安排的功能型平臺運行資金，原則上不低于市級財政投入。

辦法自2024年10月1日起施行，有效期至2027年9月30日。

附：上海市研發(fā)與轉化功能型平臺管理辦法

第一章 總則

第一條（依據）為貫徹落實(shí)《上海市推進(jìn)科技創(chuàng )新中心建設條例》、《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制機制改革增強科技創(chuàng )新中心策源能力的意見(jiàn)》（滬委辦發(fā)〔2019〕78號）,進(jìn)一步加強本市產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)體系建設，規范上海市研發(fā)與轉化功能型平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“功能型平臺”）的建設和運行管理，制定本辦法。

第二條（定位）功能型平臺是以企業(yè)化運作為主要方式，以提供產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與轉化服務(wù)為主要功能，以培育和孵化創(chuàng )新企業(yè)、構建產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新生態(tài)為主要目標的非營(yíng)利新型研發(fā)機構。

第三條（目標）面向本市集成電路、人工智能、生物醫藥、新材料、先進(jìn)制造等產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新發(fā)展需求，建成一批服務(wù)支撐能力強、運行機制新、具有較強產(chǎn)業(yè)影響力和區域輻射力的功能型平臺，形成對產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節研發(fā)與轉化過(guò)程的技術(shù)服務(wù)供給，增強重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和地區創(chuàng )新策源能力，支撐具有全球影響力的科技創(chuàng )新中心建設。

第四條（原則）功能型平臺的建設運行遵循政府主導、市區聯(lián)動(dòng)、多方參與、市場(chǎng)化運作原則，注重引導產(chǎn)學(xué)研各方參與投入，實(shí)行靈活開(kāi)放的管理運行機制。

第二章 組織推進(jìn)職責

第五條（推進(jìn)小組）市科委會(huì )同市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、市財政局、上海長(cháng)三角技術(shù)創(chuàng )新研究院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“長(cháng)三院”）聯(lián)合設立上海市研發(fā)與轉化功能型平臺建設工作推進(jìn)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“推進(jìn)小組”），會(huì )同市級相關(guān)部門(mén)、區政府、國有資本金代持機構等，協(xié)同推進(jìn)功能型平臺建設有關(guān)工作。主要職責包括：

（一）制定功能型平臺的發(fā)展規劃和支持政策。

（二）推進(jìn)功能型平臺的統籌協(xié)調。

（三）組織對功能型平臺的評估考核和監督。

（四）研究決定其他重大事項。

推進(jìn)小組辦公室設在市科委。

第六條（部門(mén)職責）市科委是功能型平臺建設的責任部門(mén)，負責總體組織協(xié)調、業(yè)務(wù)推進(jìn)和考核評估。市發(fā)展改革委、市財政局分別在發(fā)展規劃、財政投入等方面支持功能型平臺的建設與發(fā)展。市經(jīng)濟信息化委、市教委、市衛生健康委等作為推進(jìn)部門(mén)，負責會(huì )同功能型平臺所在地的區政府開(kāi)展功能型平臺的具體遴選推薦和推進(jìn)。長(cháng)三院受市科委委托，負責對功能型平臺開(kāi)展專(zhuān)業(yè)化服務(wù)管理。

第三章  建設條件與程序

第七條（建設理念）功能型平臺的建設，應當面向實(shí)際需求，注重有序規劃，彌補市場(chǎng)缺位，推進(jìn)協(xié)同開(kāi)放。

第八條（條件）承建功能型平臺，應當具備以下基本條件：

（一）聚焦本市產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新發(fā)展前沿方向和重大需求，依托相關(guān)優(yōu)勢科研單位的原創(chuàng )科技成果和科研基礎，牽頭組織開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作和中試熟化，且具備在未來(lái)三至五年內產(chǎn)業(yè)化落地的可能。

（二）具有較強的行業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與轉化服務(wù)能力，已建成或正在建設國際國內領(lǐng)先的工藝平臺、中試線(xiàn)、檢測平臺、數據標準庫等。

（三）領(lǐng)軍人物長(cháng)期從事相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)和轉化，熟悉所在領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng )新特點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)化規律，且具有較高的行業(yè)影響力和號召力。

（四）擁有專(zhuān)職的研發(fā)與管理運營(yíng)團隊，具備技術(shù)和產(chǎn)業(yè)敏銳度，擅長(cháng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)拓展。

（五）平臺發(fā)展模式和戰略清晰合理，管理運行機制靈活開(kāi)放，具備自我造血和可持續發(fā)展的基礎。

第九條（立項程序）功能型平臺建設按以下程序進(jìn)行：

（一）推薦。市政府推進(jìn)部門(mén)、所在區政府依據功能型平臺建設的基本條件，組織相關(guān)單位組建運營(yíng)公司，開(kāi)展先期投入和培育，待成熟后向推進(jìn)小組推薦。

（二）論證。推進(jìn)小組委托第三方機構開(kāi)展綜合論證，明確平臺實(shí)施任務(wù)、財政投入金額、考核目標等內容，提出論證意見(jiàn)。

（三）立項。經(jīng)推進(jìn)小組審定立項，納入全市功能型平臺建設布局。

第十條（建設支持周期）功能型平臺建設支持周期一般為三年。期滿(mǎn)后，由推進(jìn)小組根據評估和運行績(jì)效情況決定是否繼續予以支持。

第四章 運行管理

第十一條（企業(yè)化運作）功能型平臺由各相關(guān)單位出資成立運營(yíng)公司，建立相應公司治理架構和內控制度，開(kāi)展自主經(jīng)營(yíng)和投融資活動(dòng)。

鼓勵功能型平臺利用技術(shù)服務(wù)所得、成果轉化收益、企業(yè)孵化投資、社會(huì )融資、國家重大項目申報等方式，取得服務(wù)收入，招募高水平人才團隊，逐漸實(shí)現自我造血和持續發(fā)展。

第十二條（合同式管理）對納入支持范圍的功能型平臺，采取合同式管理。功能型平臺運營(yíng)公司與市科委、市政府相關(guān)推進(jìn)部門(mén)、所在區政府、國有資本金代持機構等簽署合同協(xié)議，約定建設目標和周期、任務(wù)、資金投入、評估考核指標等，按合同協(xié)議推進(jìn)功能型平臺建設。

對于進(jìn)入第二個(gè)支持周期建設的功能型平臺，應當簽署新的建設支持合同協(xié)議。

合同協(xié)議一般不予調整。如有特殊原因確需調整，應當報市政府推進(jìn)部門(mén)和所在區政府初審后，書(shū)面提請推進(jìn)小組審議批準。

第十三條（非營(yíng)利屬性）功能型平臺應當按照公共科研和非營(yíng)利原則，保持行業(yè)中立性，注重提升行業(yè)整體創(chuàng )新能級和水平。

運營(yíng)公司各出資方應當事先約定在建設周期內不得分取紅利，對孵化成立的衍生企業(yè)，運營(yíng)公司的持股比例應當有利于保持功能型平臺的中立性。

第十四條（出資單位和所在區附加職責）功能型平臺出資單位和所在區政府應當積極支持平臺建設發(fā)展，在產(chǎn)學(xué)研合作、人才發(fā)展、科研平臺、科研設施、科技成果轉化、投融資以及用地、落戶(hù)、住房、子女按政策就學(xué)等方面給予綜合性支撐保障。

第十五條（信息報送）功能型平臺應當定期匯總技術(shù)研發(fā)進(jìn)展、平臺經(jīng)營(yíng)表現、重要變動(dòng)等信息數據，編制年度報告、績(jì)效目標年度完成情況和下一年度工作計劃，向推進(jìn)小組進(jìn)行上報。

第五章 財政資金投入與國資管理

第十六條（財政資金渠道）功能型平臺財政資助資金分為建設資金和運行資金，均由市、區兩級政府共同安排。已建平臺的市級建設資金在市戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項資金中統籌安排，按照專(zhuān)項資金管理辦法進(jìn)行管理。對新建平臺的市級財政支持以運行經(jīng)費為主。

所在區安排的功能型平臺運行資金，原則上不低于市級財政投入。

第十七條（運行資金管理）功能型平臺運行資金按合同約定進(jìn)行穩定資助和自主使用，并實(shí)行“負面清單”管理，即由功能型平臺在建立健全資金管理制度的前提下，自主統籌用于科研活動(dòng)支出，但不得用于股東分紅、對外投資、單位間拆借、支付罰款、捐贈、贊助、員工學(xué)歷教育，違反中央八項規定精神的樓堂館所建設、超標接待、公費旅游，以及國家規定不得列支的其他各類(lèi)支出等。

第十八條（國有資本金代持管理）功能型平臺如涉及國有資本金代持，代持股份不納入國資委對代持機構實(shí)際支配的股權管理范圍，在第一輪建設支持周期內，相應經(jīng)濟行為原則上按平臺運營(yíng)公司注冊資本原值進(jìn)入取得相應股權，并按原值退出，免予評估備案和進(jìn)場(chǎng)交易。區級配套支持的建設資金和非國資委出資的高校、科研院所參與功能型平臺建設發(fā)展的國資管理，可參照執行。

資本金代持機構原則上不干預平臺運營(yíng)公司的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，可以不根據出資金額和股權比例要求相應的董監事席位和股東會(huì )控制權；但對于違背功能型平臺發(fā)展定位、戰略方向的事項，經(jīng)報推進(jìn)小組審議同意后，允許進(jìn)行一票否決。

第十九條（財政投入“退坡”機制）積極探索財政投入“退坡”機制。原則上從第二個(gè)支持周期起，財政資助資金占總收入資金的比例逐漸遞減，具體依照評估與運行績(jì)效情況，由合同約定。

第二十條（適用新型研發(fā)機構政策）功能型平臺適用本市新型研發(fā)機構相關(guān)規定，享受成果轉化、稅收優(yōu)惠、人才計劃等科研事業(yè)單位相關(guān)政策。

第六章 評估考核與監督

第二十一條（評估方式）推進(jìn)小組委托第三方評估機構對功能型平臺的建設運行情況進(jìn)行考核評估。具體包括：

（一）評估指標。由市政府相關(guān)部門(mén)與功能型平臺承建單位在合同中約定。核心指標包括：共性技術(shù)攻關(guān)與服務(wù)、科技成果轉化、人才引進(jìn)、企業(yè)孵化、帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展及區域集聚，以及合同中約定的社會(huì )資金籌措、市區兩級政府配套支持等。

（二）評估周期。已在合同中約定的，從約定；無(wú)約定的，按照政府財政資金投入周期而定。原則上至少需進(jìn)行中期、期滿(mǎn)兩輪評估。

（三）評估規則。評估按照“一臺一策”原則，結合每個(gè)功能型平臺實(shí)際，制定相應的評估方案并組織實(shí)施。

第二十二條（評估結果及運用）推進(jìn)小組根據合同約定預期指標的完成情況，確定功能型平臺評估等級，按評估等級撥付運行資金。具體包括：

（一）評估等級分為A類(lèi)、B類(lèi)、C類(lèi)三類(lèi)。對平臺履行合同和預期指標完成情況進(jìn)行全方位考察，得分率超過(guò)80%為A類(lèi)，60-80%為B類(lèi)，低于60%為C類(lèi)。

（二）對于評估為A類(lèi)的功能型平臺，按合同繼續給予后續全額運行經(jīng)費的支持，并可啟動(dòng)第二輪支持周期。

（三）對于評估為B類(lèi)的功能型平臺，可采取部分撥付、核減撥付、暫緩撥付當年及后續運行資金的方式，督促平臺和相關(guān)責任主體整改到位。其中，部分撥付比例一般為當年運行經(jīng)費的50%；核減撥付根據第三方評估結果和經(jīng)費使用情況，據實(shí)核定。

（四）對于評估為C類(lèi)的功能型平臺，合同終止，不再支持。

功能型平臺建設資金的評估和撥付，需同時(shí)遵守市戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項資金管理辦法相關(guān)規定。

第二十三條（監督管理）功能型平臺應當遵守國家法律法規和有關(guān)管理制度，持續提升公司治理水平，自覺(jué)接受專(zhuān)項審計、績(jì)效評價(jià)等監督檢查。

功能型平臺存在推進(jìn)不力、弄虛作假、重大違規等情形的，經(jīng)核實(shí)，將視情節輕重采取約談、暫停經(jīng)費資助、終止平臺建設、追回已撥經(jīng)費等舉措，并按照有關(guān)規定納入科研信用記錄，必要時(shí)將有關(guān)結果向社會(huì )公布。

第七章 附則

第二十四條（有效期）本辦法自2024年10月1日起施行，有效期至2027年9月30日。

來(lái)源：財聯(lián)社